金融界4月21日消息 证监(jiā2000克是多少斤啊n)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责2000克是多少斤啊任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(2000克是多少斤啊jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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