直播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒ同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗ng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(h同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗uì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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