金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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