金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易(y1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米ì)中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两地(dì)基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换(h1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米uàn)集(jí)中清算(suàn)业务的清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全了两地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相(xiāng)关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算(suàn1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米)所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)为(wèi)参与做(zuò)准备。

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