金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将正式红楼梦多少字启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文(wén)如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(j红楼梦多少字īn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下(xià)简称上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银行(xíng)认可的(de)境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间(jiān)的(de)风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)红楼梦多少字币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的(de)差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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