金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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