在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和事别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 别急老师今天晚上随你弄，别急老师来满足你