金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(j为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果iǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国(guó)家和地区的境外(wài)投资(zī)者可通(tōng)过两地基础设施互联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债(zhài)券市场准入(rù为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果)备案(àn)的境外机构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的(de)境外(wài)投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与(yǔ)人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同(tóng)向(xiàng)境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市(shì)场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规(guī)则和实(shí)践操作的差异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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