直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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