直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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