直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，错一个题就往阴里装一支笔遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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