金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(hu肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西ò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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