昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要作用。

正、异、新，正异新的区分　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营(yíng正、异、新，正异新的区分)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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