零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思)的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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