直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频g alt="券商员(yuán)工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(z独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频hǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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