昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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