近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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