科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì一方水等于多少升，一方水等于多少升水)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn一方水等于多少升，一方水等于多少升水)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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