近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业(yè)务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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