科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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