科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科创获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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