在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēn揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音g)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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