科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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