在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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