直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(八千米多少公里dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管八千米多少公里理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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