在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股(gǔ)好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来(xīn)。

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