金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年什么是人员类型 人员类型有哪些5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算什么是人员类型 人员类型有哪些(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合作（以下(xià)简称(chēng)“互(hù)换通(tōng)”），初(chū)期(qī)先(xiān)行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过(guò)两地(dì)基(jī)础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即(jí)互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场(chǎng)外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务(wù)，切实维(wéi)护投资者合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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