在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第卅是什么意思，卅是什么意思,读音三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shā卅是什么意思，卅是什么意思,读音n)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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