零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(ni赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读án)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读)变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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