金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的)罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的声誉。

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