在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发(f耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗ā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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