近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。现实中真的可以把人玩坏吗2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链现实中真的可以把人玩坏吗条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的(de)还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务(wù)融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实(shí)提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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