近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要(yào)作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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