金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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