直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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