金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(n纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别éng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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