金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开(kāi)展(z跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗hǎn)利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内地与(yǔ)香(xiāng)港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外(wài)投资(zī)者可通过两地(dì)基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市(shì)场准入备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外(wài)电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方(fāng)清(qīng)算(suàn)机构互(hù)联互(hù)通跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切(跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗qiè)实维(wéi)护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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