金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(施为什么读yi什么意思，施怎么读啊zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌施为什么读yi什么意思，施怎么读啊违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事施为什么读yi什么意思，施怎么读啊(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 施为什么读yi什么意思，施怎么读啊