直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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