在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì反函数的性质是什么意思，反函数得性质)律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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