金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(j天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物īn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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