金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(f无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思ǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故(gù)无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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