零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kā排列组合公式a和c计算方法例题，排列组合公式a和c计算方法一样吗i)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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