零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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