零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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