金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平(píng)金融(róng)开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称场外2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互(hù)联互通参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民(mín)银行要(yào)求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准(zhǔn)入(rù)备案的(de)境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的(de)境外投(tóu)资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度(dù)：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具(jù)体安排(pái)达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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