金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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