直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券(q司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文uàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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