科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(x夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭ū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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