直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù腰围88是多少 腰围88是多少码)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　202腰围88是多少 腰围88是多少码1年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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